Nacido en el Estados Unidos de los años 70, el término compliance, en sus orígenes, estaba íntimamente vinculado con la corrupción en el sector financiero. Más tarde, en la década de los 2000, el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea definió compliance como es conocido actualmente.
No obstante, y a pesar de su importancia, el compliance sigue siendo un gran desconocido para el público en general, si bien es clave para cualquier empresa.
Índice
- ¿Qué es compliance y cuáles son sus objetivos?
- ¿Por qué es importante que las empresas tengan un plan de compliance?
- ¿Cuáles son las formaciones obligatorias para los empleados de las empresas?
- Otras formaciones compliance importantes
¿Qué es compliance y cuáles son sus objetivos?
Compliance o, en castellano, cumplimiento normativo, hace referencia al departamento específico de una empresa que se encarga de la identificación, asesoramiento, vigilancia y alerta de los riesgos en los que incurre una entidad en caso de incumplir o de no cumplir debidamente la legalidad vigente.
El objetivo de este departamento de cualquier empresa es evitar que esta incurra en sanciones o delitos que pongan en tela de juicio la reputación del negocio o pueda tener consecuencias negativas para esto. Esto significa que los departamentos de compliance tienen el objetivo de llevar a cabo las acciones necesarias y encaminadas a garantizar el cumplimiento de la legalidad vigente que resulte de aplicación a la entidad.
¿Por qué es importante que las empresas tengan un plan de compliance?
El departamento de compliance o de cumplimiento normativo de una empresa es una pieza clave en el marco de los riesgos y amenazas del crecimiento de cualquier organización empresarial, ya sea porque las reformas y novedades legislativas puedan influir sobre el negocio, o porque una situación de inestabilidad política pueda hacer tambalear los negocios de una empresa.
En definitiva, el departamento de compliance es fundamental para cualquier entidad, en tanto que se anticipa a los riesgos en que la empresa puede incurrir, poniendo negro sobre blanco que el cumplimiento normativo no es solo necesario, sino que puede aportar valor y afianzar el futuro de la entidad.
Además, se ha de tener en cuenta que tener un departamento de compliance de calidad garantiza el adecuado cumplimiento de la normativa vigente y de aplicación a la empresa, evitando las correspondientes sanciones en caso de incumplimiento o crisis de reputación ante los clientes y la competencia.
¿Cuáles son las formaciones obligatorias para los empleados de las empresas?
Hay ciertos cursos que las empresas han de ofrecer a sus trabajadores, independientemente del sector o ámbito al que se dedica la entidad. Las formaciones obligatorias para la plantilla de cualquier empresa son las siguientes:
- Prevención de riesgos laborales: es obligatorio que todas las empresas formen a sus trabajadores en materia de prevención de riesgos laborales, de acuerdo con la Ley de Prevención de Riesgos Laborales. En este sentido, las corporaciones deberán ofrecer su plantilla una formación de carácter teórico y práctico que, además, deberá estar adaptada a las funciones que desempeñe el trabajador dentro de la entidad.
- Protección integral contra las violencias sexuales y plan LGTBI: las empresas tienen la obligación de ofrecer a sus trabajadores cursos que sensibilicen en relación con la prevención de las violencias sexuales en el ámbito laboral en el marco de la Ley Orgánica 10/2022 y con la garantía de un entorno laboral seguro e inclusivo con la diversidad sexual y de género.
- Igualdad: todas las empresas están obligadas a ofrecer formación a su plantilla de trabajadores sobre igualdad de género y prevención del acoso y las violencias sexuales.
- Prevención de blanqueo de capitales: otro curso obligatorio que las empresas deberán ofrecer a sus empleados es en relación con la prevención del blanqueo de capitales. La formación en este sentido, no obstante, solo será obligatoria para las empresas dedicadas al sector de la asesoría fiscal, de servicios de inversión, promoción inmobiliaria, Notarías o auditoría de cuentas, entre otros.
- Manipulador de alimentos: estos cursos son obligatorios para aquellos negocios dedicados a la hostelería o al sector alimentario, teniendo el objetivo de garantizar la seguridad alimentaria.
- Protección de Datos: este curso es obligatorio para las empresas, las cuales deberán ofrecer formación en materia de protección de datos a sus empleados.
- Seguridad alimentaria: la formación en materia de seguridad alimentaria es obligatoria para aquellas empresas dedicadas al sector alimentario o a la hostelería, de forma que la plantilla de trabajadores sea capaz de identificar los riesgos de cada etapa de la cadena alimentaria.
Otras formaciones compliance importantes
Como es evidente, las empresas deberán ofrecer a sus empleados aquellos cursos obligatorios, si bien también existe formación bonificada que no es de carácter obligatorio. En este sentido, lo más recomendable es ir más allá de las exigencias de la legislación vigente y ofrecer formación en otros sentidos a los trabajadores. Algunas formaciones compliance importantes, aunque no obligatorias son las siguientes:
- Ciberseguridad: este tipo de formaciones pueden ser muy útiles para evitar ciberataques que permitan evitar los riesgos y amenazas en este sentido, protegiendo los datos sensibles con los que trabaja cualquier empresa.
- Primeros auxilios: estas formaciones pueden ser esenciales para garantizar la seguridad de los trabajadores en el lugar de trabajo, además de facilitar que la plantilla reaccione de forma adecuada en situaciones de emergencia.
Sin duda, ofrecer formaciones obligatorias o no obligatorias en la empresa es fundamental, siendo necesario, en este sentido, confiar en una consultora de formación de calidad contrastada como Formadores IT.
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